Convegno/evento giuridico
I contratti derivati. Controversie tra banche e imprese: tecniche e strategie difensive

« Torna alla sezione Eventi


Bologna
11/12/2009


I DERIVATI, LA PERIZIA SUI DERIVATI E LA FASE STRAGIUDIZIALE CON LA BANCA

- Conoscere i derivati

Cos'è un contratto derivato: definizione economica e definizione giuridica. Come l'avvocato può utilizzare in causa la definizione giuridica dei derivati per eccepire la nullità di alcuni contratti;

Quali derivati sono regolati dal TUF: contratti a termine (future e forward), option, swap, derivati "esotici" strutturati.

Cos'è un Interest Rate swap. Le due tipologie di IRS. [Analisi in aula di un swap plain  vanilla di copertura]

La causa dello swap: nuove eccezioni da proporre alle banche

 

- I derivati venduti alle imprese

I derivati OTC ed exchange traded

I derivati par e non par.  Comprendere cosa sono l'up front e le commissioni occulte. Come individuare le commissioni occulte. Il valore iniziale degli swap sottoscritti dalle imprese.

I derivati speculativi e di copertura. Come l'avvocato può comprendere a prima vista se il contratto è speculativo o di copertura. [Analisi in aula di uno swap con finalità di hedging e di uno con finalità di trading].

 

- Come l'avvocato può utilizzare la perizia sui derivati

Il vero problema dei derivati venduti alle imprese: il funzionamento finanziario delle opzioni.

Quali documenti sono necessari per eseguire una perizia

Cosa deve contenere una perizia:

La ricostruzione storica dei derivati.  Le rimodulazioni (unwinding) e il problema della connessione dei contratti;

Gli aspetti problematici della perizia: le commissioni occulte e i flussi finanziari.

La Discounting Cash Flow Analisys

L'unbundling di un derivato

Il pricing dei derivati

Il calcolo del danno che l'impresa può richiedere alla banca: l'analisi differenziale [Analisi in aula di una perizia]

 

- La fase stragiudiziale: dalla fase preparatoria alla transazione

L'appuntamento con il cliente. Cosa deve sapere e chiedere l'avvocato

Quale documentazione l'avvocato deve chiedere al cliente e alla banca.  A chi e come chiederla: gli strumenti processuali a disposizione dell'avvocato.

L'analisi giuridica della documentazione

Come affrontare la transazione con la banca

LA CAUSA CONTRO LE BANCHE: STRATEGIE E TECNICHE DIFENSIVE

- Aspetti penali: cenni

La truffa contrattuale

L'usura

- La causa contro la banca

Gli strumenti processuali a disposizione dell'avvocato: l'ATP conciliativo, il ricorso d'urgenza, il conciliatore bancario

Quale strumento si può ed è meglio scegliere. Analisi dei pro e dei contro.

La causa contro la banca: il rito da seguire, la competenza e la giurisdizione. Gli obblighi formali e comportamentali delle banche. Conseguenze della loro violazione. La giurisprudenza più recente. Il problema dell'operatore qualificato. I tre orientamenti di merito, quello della Cassazione e una nuova prospettiva. Analisi delle principali eccezioni da proporre contro le banche. Analisi delle difese più ricorrenti delle banche. Le domande da proporre in causa. L'onere della prova. Lo stato attuale delle giurisprudenza. Le nuove eccezioni da utilizzare per aggirare il problema dell'operatore qualificato.

ACCREDITAMENTO AL VAGLIO DEL COA DI BOLOGNA

Per maggiori informazioni e iscrizioni

Segreteria Area Formazione Almaiura

Tel 045/80.33.707 Fax 045/80.26.328

formazione@almaiura.it

http://www.almaiura.it/convegno.aspx?c=212




Siti di interesse
logo del sito
Il Quotidiano giuridico on line ISSN 2280-613X


Loading